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新华证券国际期货招商|新华证券期货代理|国际期货代理|期货招商|【详情请咨询晨晨 香港新华证券期货招商公司诚招期货代理,坚持诚信为本,合作共赢,务实求进的发展宗旨,竭力提升产品以及服务质量,为期货代理商提供周到的服务。 今日关注: CNN头条| 英国监管机构:高盛在过去10年里的错误报告达2.2亿次 英国金融市场行为监管局周四对高盛处以3400万英镑的罚款,原因是该公司在2007年11月至2017年3月期间的交易报告中出现2.202亿次错误,未能及时准确地向有关部门提供报告。FCA执法和市场监管执行董事马克-斯图尔德在一份声明中表示:“这些都是严重而长期的错误。”金融机构必须及时提交交易报告。它们详细说明了正在交易的产品、交易地点以及买卖双方的身份。监管机构利用这些报告来发现市场滥用现象,并对银行进行监管。 高盛和其他大型金融机构每天都有不计其数的交易报告,绝大多数报告都是准确的。仅高盛在调查期间向英国监管机构提交了的报告就达15亿份,这意味着这些错误占所有报告的15%左右。斯图尔德表示,这些失误“表明,在很长一段时间内,我们未能管理和测试对我们市场完整性至关重要的控制措施。”英国监管机构对高盛的罚款给予30%的折扣,因为高盛同意了结此案。高盛在一份声明中表示:“我们很高兴解决了这个遗留问题。”该银行表示,它“积极”处理了这一问题,并已投入大量资金“改善”其报告程序。 高盛并不是一家因此类错误报告而受到惩罚的银行。近年来,美银美林、巴克莱、瑞士信贷、瑞银、苏皇银行和德意志银行都因错误报告而遭受罚款。高盛目前正疲于应对相比这起罚款严重得多的1MDB争议,这是一起涉及1MDB与马来西亚主权财富基金交易的数十亿美元丑闻。阿布扎比主权财富基金本月早些时候曾宣布,不会再与高盛开展任何新业务。高盛新任首席执行官大卫-所罗门(David Solomon)已就1MDB事件道歉,并为该行的文化进行了辩护。
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